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      財(cái)政部對(duì)德勤和華融依法作出行政處罰

      據(jù)財(cái)政部網(wǎng)站17日消息,自2021年起,財(cái)政部對(duì)中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱華融)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量及其審計(jì)機(jī)構(gòu)德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱德勤)執(zhí)業(yè)質(zhì)量開(kāi)展了檢查。

      財(cái)政部成立專項(xiàng)檢查組,對(duì)華融和德勤分別開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查,問(wèn)詢?cè)L談相關(guān)人員,查閱復(fù)制相關(guān)資料,廣泛調(diào)查取證,向華融、德勤征求檢查意見(jiàn),對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行了數(shù)次集中審理和專家論證。2023年2月24日至3月6日,據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng),財(cái)政部依法對(duì)德勤組織了聽(tīng)證會(huì),充分聽(tīng)取了陳述和申辯意見(jiàn),對(duì)有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了辯論和質(zhì)證,確保事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、程序合法。

      經(jīng)查,華融2014至2019年度不同程度存在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制失效、會(huì)計(jì)信息嚴(yán)重失真等問(wèn)題。德勤未充分關(guān)注華融多項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì),未穿透審計(jì)底層資產(chǎn)真實(shí)狀況,對(duì)重大投資事項(xiàng)忽略審批合規(guī)性,對(duì)已識(shí)別的異常交易未恰當(dāng)發(fā)表審計(jì)意見(jiàn),未能客觀評(píng)價(jià)企業(yè)資產(chǎn)狀況,未能準(zhǔn)確評(píng)估預(yù)期信用損失模型參數(shù)的合理性,在提供審計(jì)服務(wù)期間,未保持職業(yè)懷疑態(tài)度,未有效執(zhí)行必要的審計(jì)程序,未獲取充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù),存在嚴(yán)重審計(jì)缺陷。

      根據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《中華人民共和國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師法》等法律法規(guī),財(cái)政部秉持“過(guò)罰相當(dāng)、公正執(zhí)法”原則,綜合考慮華融、德勤違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間、影響范圍等因素,于2023年3月15日依法作出行政處罰決定。

      華融方面:

      對(duì)中國(guó)華融資產(chǎn)管理股份有限公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰;

      對(duì)華融致遠(yuǎn)投資管理有限責(zé)任公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰;

      對(duì)華融天澤投資有限公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰;

      對(duì)華融華僑資產(chǎn)管理股份有限公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰;

      對(duì)華融國(guó)際信托有限責(zé)任公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰;

      對(duì)華融匯通資產(chǎn)管理有限公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰;

      對(duì)華融瑞通股權(quán)投資管理有限公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰;

      對(duì)華融實(shí)業(yè)投資管理有限公司給予10萬(wàn)元罰款的行政處罰。

      上述處罰為依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》第四十三條等實(shí)施的頂格處罰。

      根據(jù)情節(jié)輕重,對(duì)在華融相關(guān)公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告上簽字的李某某等6名責(zé)任人,給予5萬(wàn)元罰款的行政處罰,對(duì)李某等6名責(zé)任人,給予3萬(wàn)元罰款的行政處罰,對(duì)陳某等7名責(zé)任人,給予1萬(wàn)元罰款的行政處罰。

      德勤方面:

      給予德勤總所警告;

      暫停德勤北京分所經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)3個(gè)月;

      沒(méi)收德勤北京分所違法所得并處罰款總額21,190.44萬(wàn)元,德勤總所承擔(dān)連帶責(zé)任。

      根據(jù)情節(jié)輕重,對(duì)德勤相關(guān)審計(jì)報(bào)告的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師景某某等2名責(zé)任人,給予吊銷注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的行政處罰,對(duì)馬某某等3名責(zé)任人給予暫停執(zhí)行業(yè)務(wù)1年的行政處罰,對(duì)牛某某等3名責(zé)任人給予暫停執(zhí)行業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政處罰,對(duì)宗某等6名責(zé)任人給予警告的行政處罰。

      上述處罰決定,當(dāng)事人有提起行政復(fù)議或行政訴訟的權(quán)利,但行政復(fù)議或行政訴訟期間,處罰決定不停止執(zhí)行。財(cái)政部將加強(qiáng)財(cái)會(huì)監(jiān)督、嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律,嚴(yán)厲打擊會(huì)計(jì)審計(jì)違法違規(guī)行為,從嚴(yán)監(jiān)管,嚴(yán)厲執(zhí)法,在依法保護(hù)企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)合法權(quán)益的同時(shí),加大執(zhí)法力度,強(qiáng)化對(duì)相關(guān)責(zé)任人的追責(zé)問(wèn)責(zé),為維護(hù)社會(huì)公平正義、規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全提供有力支撐。

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